上海檢察推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境調(diào)查

　　給“犯了小錯(cuò)”企業(yè)改過自新的機(jī)會(huì)

　　上海檢察推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境調(diào)查

　　編者按

　　據(jù)統(tǒng)計(jì)，1999年至2019年20年間，我國(guó)重罪案件占比從19.6%下降至2.7%，而被判處三年有期徒刑以下刑罰的人數(shù)占比從54.6%上升至78.7%。面對(duì)新形勢(shì)新變化，對(duì)大量的輕罪案件及人員，是否還要堅(jiān)持“構(gòu)罪即捕”“有罪必訴”“一押到底”的傳統(tǒng)辦案模式？考驗(yàn)著司法智慧和擔(dān)當(dāng)，檢驗(yàn)著社會(huì)治理能力和水平。

　　近年來，檢察機(jī)關(guān)主動(dòng)適應(yīng)變化，提出少捕慎訴慎押理念。最高人民檢察院加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，各級(jí)檢察機(jī)關(guān)通過探索深化聽證制度、非羈押風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估機(jī)制、認(rèn)罪認(rèn)罰制度，以及企業(yè)合規(guī)等系列改革舉措，落實(shí)少捕慎訴慎押，持續(xù)釋放司法善意，助力人權(quán)司法保障，減少社會(huì)對(duì)立面，促進(jìn)了社會(huì)和諧穩(wěn)定。特別是企業(yè)合規(guī)改革，不僅是一項(xiàng)重大改革創(chuàng)新舉措，還進(jìn)一步優(yōu)化了營(yíng)商環(huán)境。

　　2021年4月，中央全面依法治國(guó)委員會(huì)在有關(guān)文件中明確提出少捕慎訴慎押刑事司法政策，并提出要“依法推進(jìn)非羈押強(qiáng)制措施適用”。各級(jí)檢察機(jī)關(guān)積極踐行這一刑事司法政策，2021年全國(guó)檢察機(jī)關(guān)不捕率、不訴率同比分別增加7.9個(gè)百分點(diǎn)和2.9個(gè)百分點(diǎn)。

　　為全面展現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)積極深化改革、為民司法的探索實(shí)踐，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)做法，法治經(jīng)緯版從今天起在“前沿觀察”欄目推出系列報(bào)道，敬請(qǐng)關(guān)注。

　　□ 本報(bào)記者　　 余東明

　　□ 本報(bào)見習(xí)記者 張海燕

　　“我真的沒想到，我和我的企業(yè)犯了罪，檢察機(jī)關(guān)不僅沒有起訴企業(yè)，還對(duì)我提出了緩刑量刑建議，并督促企業(yè)量身制定合規(guī)計(jì)劃，我們借此完善了企業(yè)內(nèi)部管理制度，建立了財(cái)務(wù)、銷售及工程項(xiàng)目管理流程，現(xiàn)在企業(yè)發(fā)展駛上了安全高速的‘快車道’，最近還連續(xù)拿下多筆訂單�！鄙虾�兩家高新技術(shù)企業(yè)的負(fù)責(zé)人姜明（化名）深有感觸地說，“目前我處于緩刑期，但我一定會(huì)嚴(yán)格遵守法律，把企業(yè)發(fā)展得更好，為社會(huì)多作貢獻(xiàn)，不辜負(fù)檢察機(jī)關(guān)和這么好的改革措施�！�

　　姜明只是上海檢察機(jī)關(guān)推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革的“幸運(yùn)兒”之一。

　　2020年3月，最高人民檢察院在全國(guó)選擇6家檢察院?jiǎn)��?dòng)涉案企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)工作，上海市浦東新區(qū)、金山區(qū)兩地檢察院入選首批試點(diǎn)單位。2021年，最高檢全面啟動(dòng)涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作，試點(diǎn)范圍擴(kuò)及10個(gè)省市的多家地方檢察機(jī)關(guān)，上海為其中之一。

　　要給“犯了小錯(cuò)”的企業(yè)改過自新的機(jī)會(huì)。上海市人民檢察院副檢察長(zhǎng)龔培華近日接受《法治日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)說，上海企業(yè)云集、業(yè)態(tài)多元，率先開展涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作，面臨諸多前所未有的難題和挑戰(zhàn)。上海檢察會(huì)同各方力量，努力形成“涉案企業(yè)合規(guī)考察、問題漏洞排查分析、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)治理”的上海方案，為建設(shè)更高標(biāo)準(zhǔn)更好水平的法治化營(yíng)商環(huán)境貢獻(xiàn)檢察力量。

　　嚴(yán)把入口關(guān)

　　提適用質(zhì)量

　　數(shù)據(jù)顯示，上海平均每天誕生2174家企業(yè)，每千人新設(shè)企業(yè)18.7戶。截至2021年底，上海企業(yè)累計(jì)達(dá)267.24萬戶，相當(dāng)于每千人擁有企業(yè)107.4戶，位居全國(guó)第一。

　　位于上海南大門的金山區(qū)吸引大量企業(yè)入駐，但檢察官在辦案中發(fā)現(xiàn)，大部分涉案企業(yè)管理層合規(guī)意識(shí)薄弱，片面追求短期經(jīng)濟(jì)利益最大化，甚至為了牟利不惜以身試法。

　　姜明名下的兩家企業(yè)便因此誤入歧途。該企業(yè)在2015年至2018年創(chuàng)辦初期，以支付開票費(fèi)的方式，多次向他人購(gòu)買增值稅專用發(fā)票，涉及稅款共計(jì)90余萬元。

　　而檢察官在辦案時(shí)了解到，該企業(yè)是一家汽車類軟件開發(fā)公司，擁有10余項(xiàng)專利證書，曾于2019年獲授高新技術(shù)企業(yè)稱號(hào)，案發(fā)前累計(jì)繳納稅費(fèi)272萬元，此前未受到過工商、稅務(wù)等行政主管單位處罰。案發(fā)后，企業(yè)負(fù)責(zé)人自覺認(rèn)罪認(rèn)罰，并主動(dòng)退繳稅款。

　　同時(shí)，檢察官還發(fā)現(xiàn)，這家企業(yè)存在缺乏有效的合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理體系、管理層法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)不強(qiáng)等問題。經(jīng)審慎研究評(píng)估，金山區(qū)人民檢察院決定對(duì)其開展涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察。

　　當(dāng)時(shí)，涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察程序尚無先例可循，如何確保企業(yè)確實(shí)是值得挽救的“發(fā)展企業(yè)”，以提升試點(diǎn)工作的公信力？為此，檢察官第一時(shí)間走訪該企業(yè)和當(dāng)?shù)卣�府部門，并通過上海市大數(shù)據(jù)中心及“信用上�！睌�(shù)據(jù)平臺(tái)，進(jìn)一步核實(shí)企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況。

　　2021年2月3日，金山區(qū)檢察院組織公開聽證，邀請(qǐng)人民監(jiān)督員、區(qū)工商聯(lián)、部分企業(yè)代表，對(duì)涉案公司企業(yè)合規(guī)建設(shè)進(jìn)展及成果進(jìn)行驗(yàn)收評(píng)估。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，決定對(duì)涉案公司相對(duì)不起訴，對(duì)被告人姜明提出寬緩量刑建議。最終，法院采納了檢察機(jī)關(guān)的量刑建議。

　　“涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作首先是體現(xiàn)‘嚴(yán)’，嚴(yán)格前期的對(duì)企業(yè)調(diào)查核實(shí)，嚴(yán)格后期的合規(guī)考察；其次是體現(xiàn)‘幫’，同題共答，幫助和引導(dǎo)脫軌企業(yè)走上合法經(jīng)營(yíng)之道；三是體現(xiàn)‘寬’，通過對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰的涉罪企業(yè)進(jìn)行寬緩處理，更好助力‘六穩(wěn)’‘六�！��！苯鹕絽^(qū)檢察院檢察長(zhǎng)談倩說。

　　如今，涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作從金山、浦東到全市鋪開，上海結(jié)合試點(diǎn)實(shí)際，已經(jīng)形成虛開發(fā)票、侵犯?jìng)�(gè)人信息等6類罪名類型化合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)。截至目前，全市共有43件案件、50家企業(yè)納入合規(guī)試點(diǎn)。

　　在金融證券、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、網(wǎng)絡(luò)安全等領(lǐng)域，上海還在積極拓展案件類型和適用罪名，與公安、監(jiān)委探索在第三方機(jī)制啟動(dòng)環(huán)節(jié)的銜接，積極引導(dǎo)培育重大、有代表性、有影響力的適用第三方機(jī)制的涉案企業(yè)合規(guī)典型案例。

　　在工作模式上，上海更加突出市檢察院的統(tǒng)籌把關(guān)作用，上海市檢察院第四檢察部負(fù)責(zé)對(duì)全市所有涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)案件的統(tǒng)一把關(guān)，對(duì)每一起擬列入改革試點(diǎn)的案件，明確審核標(biāo)準(zhǔn)，列明否決或者認(rèn)可理由。

　　此外，上海市檢察院開發(fā)上線“企業(yè)信用查詢服務(wù)申請(qǐng)平臺(tái)”，與統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)2.0對(duì)接，依托上海市大數(shù)據(jù)中心、“信用上�！�、社會(huì)信用查詢平臺(tái)等數(shù)據(jù)信息，借智借力開展合規(guī)社會(huì)調(diào)查。

　　“上海的涉企案件最為豐富多元，尤其在金融證券、知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域新型案件多、社會(huì)影響大，檢察機(jī)關(guān)在開展涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)時(shí)，更要嚴(yán)把案件入口關(guān)，提升案件適用質(zhì)量，通過檢察聽證提升試點(diǎn)工作的公信力，形成一批在全國(guó)具有標(biāo)桿性、引領(lǐng)性的企業(yè)合規(guī)案例�！鄙虾Ｊ袡z察院第四檢察部負(fù)責(zé)人壽志堅(jiān)說。

　　借力第三方

　　避形式整改

　　一家高新技術(shù)公司，由于加工生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量和數(shù)量未達(dá)到委托方的要求，導(dǎo)致合作中止。這家公司為了挽回?fù)p失，在未獲得商標(biāo)權(quán)利人許可的情況下，私自將已生產(chǎn)的產(chǎn)品上市銷售，涉嫌假冒注冊(cè)商標(biāo)罪。

　　辦案中，浦東新區(qū)人民檢察院的檢察官發(fā)現(xiàn)這家公司原本有著良好的發(fā)展前景，然而公司內(nèi)部管理層及員工法律意識(shí)淡薄，尤其對(duì)涉及商業(yè)秘密、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事侵權(quán)及刑事犯罪不夠重視。公司在合同審核、財(cái)務(wù)審批、采購(gòu)銷售等諸多環(huán)節(jié)也存在管理不善問題。

　　案發(fā)后，該公司實(shí)際控制人朱某某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，積極賠償被侵權(quán)公司經(jīng)濟(jì)損失并取得諒解。同時(shí)，該公司也表現(xiàn)出強(qiáng)烈的合規(guī)建設(shè)意愿。

　　由于涉案公司位于浙江省嘉興市秀洲區(qū)，一場(chǎng)跨越兩省的涉案企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)協(xié)作便由此展開。2021年4月，浦東新區(qū)檢察院根據(jù)《長(zhǎng)三角區(qū)域檢察協(xié)作工作辦法》規(guī)定，申請(qǐng)啟動(dòng)協(xié)作機(jī)制，委托企業(yè)所在地嘉興市人民檢察院、秀洲區(qū)人民檢察院協(xié)助開展企業(yè)合規(guī)社會(huì)調(diào)查及第三方監(jiān)督考察。

　　“以該案為契機(jī)，浦東新區(qū)檢察院與外省兄弟院簽署協(xié)作備忘錄，創(chuàng)造性地解決了涉案企業(yè)注冊(cè)地、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地、犯罪地相分離對(duì)社會(huì)調(diào)查、異地監(jiān)督考察、刑行銜接等工作帶來的實(shí)踐難題，為長(zhǎng)三角跨區(qū)域檢察協(xié)作貢獻(xiàn)了實(shí)踐樣本與制度樣本。”浦東新區(qū)檢察院檢察長(zhǎng)曾國(guó)東說。

　　實(shí)踐中，浦東新區(qū)檢察院重點(diǎn)選擇涉及金融證券、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、網(wǎng)絡(luò)信息保護(hù)等案件納入試點(diǎn)范圍。一年多來，該院先后對(duì)多起假冒注冊(cè)商標(biāo)、非法制造注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)、逃匯等知識(shí)產(chǎn)權(quán)、金融犯罪案件啟動(dòng)涉案企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)。

　　精選合規(guī)案件后，如何避免涉案企業(yè)“紙面整改”“形式整改”，防止企業(yè)合規(guī)激勵(lì)機(jī)制成為“尋租工具”？

　　浦東新區(qū)檢察院在先行先試中形成了一套行之有效的方案：通過“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)告知+實(shí)地監(jiān)督評(píng)估+有效性評(píng)估論證”的第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制，形成符合改革試點(diǎn)工作實(shí)際和司法辦案需求的合規(guī)有效性評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)及常見涉企犯罪“合規(guī)計(jì)劃”范本。

　　浦東的創(chuàng)新樣本是上海改革的一個(gè)實(shí)踐縮影。據(jù)悉，上海檢察機(jī)關(guān)通過多種方式聯(lián)合各方推動(dòng)行業(yè)合規(guī)做深做實(shí)，共同制定合規(guī)驗(yàn)收指標(biāo)體系、共同建立企業(yè)合規(guī)分級(jí)評(píng)定機(jī)制，以量化的形式對(duì)企業(yè)合規(guī)建設(shè)狀況作出全面、系統(tǒng)的客觀評(píng)估，通過共同編制行業(yè)合規(guī)清單，便于企業(yè)快速、簡(jiǎn)明、準(zhǔn)確地了解和排查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

　　去年12月，上海市檢察院、市工商聯(lián)、市國(guó)資委、市財(cái)政局等9家單位共同成立上海市涉案企業(yè)合規(guī)第三方機(jī)制管委會(huì)。

　　與此同時(shí)，市檢察院牽頭起草并提請(qǐng)市第三方機(jī)制管委會(huì)各單位會(huì)簽了《第三方機(jī)制管委會(huì)工作規(guī)則（試行）》《專業(yè)人員名錄庫管理辦法（試行）》《第三方監(jiān)督評(píng)估組織運(yùn)行規(guī)則（試行）》，制定《上海市檢察機(jī)關(guān)辦理涉案企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)案件工作規(guī)定（試行）》及配套文書格式樣本20份，并制發(fā)試點(diǎn)工作問答及流程參考（圖）等，為第三方機(jī)制運(yùn)行的規(guī)范性、中立性、專業(yè)性提供制度保障。

　　“第三方機(jī)制是改革試點(diǎn)工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和核心內(nèi)容，直接影響改革試點(diǎn)工作的質(zhì)量、效果以及社會(huì)評(píng)價(jià)。上海深化第三方機(jī)制落地落實(shí)，充分發(fā)揮第三方組織專業(yè)評(píng)估與檢察機(jī)關(guān)主導(dǎo)作用。結(jié)合涉案企業(yè)的不同行業(yè)、不同業(yè)務(wù)、不同規(guī)模，形成有針對(duì)性的企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)評(píng)估認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，提升涉案企業(yè)合規(guī)工作的全面性和專業(yè)性�！鄙虾Ｊ袡z察院法律政策研究室主任皇甫長(zhǎng)城說。

　　治理可持續(xù)

　　創(chuàng)上海方案

　　去年年中，靜安區(qū)人民檢察院收到上海保險(xiǎn)同業(yè)公會(huì)送來的一面錦旗：“一直以來都是我們給別人上保險(xiǎn)，今天是你們給我們上了一道保險(xiǎn)！”

　　原來，2020年底，靜安區(qū)檢察院陸續(xù)辦理了S公司“保險(xiǎn)黑產(chǎn)”團(tuán)伙系列案件。檢察機(jī)關(guān)在辦案中發(fā)現(xiàn)，S公司的保險(xiǎn)代理人總?cè)藬?shù)、壽險(xiǎn)業(yè)務(wù)量均位列上海保險(xiǎn)行業(yè)前列，此次系列案件是內(nèi)部人員與外部勾結(jié)所致，涉及職務(wù)侵占犯罪，暴露出企業(yè)管理漏洞和風(fēng)險(xiǎn)隱患，還存在公民個(gè)人信息被非法泄露和利用的現(xiàn)象。

　　2021年3月，正值部分“保險(xiǎn)黑產(chǎn)”案件審查逮捕、審查起訴期間，最高檢部署的第二批涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)啟動(dòng)。靜安區(qū)檢察院主動(dòng)跨前一步，深入涉案企業(yè)、行業(yè)公會(huì)、監(jiān)管部門開展調(diào)研，梳理剖析問題癥結(jié)，以檢察建議為先導(dǎo)，發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)涉案企業(yè)合規(guī)主導(dǎo)作用。

　　鑒于S公司合規(guī)整改意愿強(qiáng)烈，靜安區(qū)檢察院經(jīng)審查后商請(qǐng)第三方機(jī)制管委會(huì)，于2021年9月向該公司送達(dá)《適用涉案企業(yè)合規(guī)案件告知書》，區(qū)域內(nèi)首起運(yùn)用第三方機(jī)制的涉案企業(yè)合規(guī)考察正式啟動(dòng)。

　　當(dāng)年11月底，S公司提交最終合規(guī)整改報(bào)告。第三方組織經(jīng)考察后認(rèn)為，S公司采取的個(gè)人信息加密、保單異常查詢監(jiān)測(cè)、虛假業(yè)績(jī)?nèi)藛T懲處等一系列措施，達(dá)到了切實(shí)整改、嚴(yán)格管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的要求，合規(guī)考察結(jié)果合格。

　　與此同時(shí)，靜安區(qū)檢察院聯(lián)合市保險(xiǎn)同業(yè)公會(huì)、相關(guān)保險(xiǎn)企業(yè)等，不斷創(chuàng)新宣傳形式，精準(zhǔn)對(duì)接實(shí)際需求，以線下培訓(xùn)交流、線上直播授課的形式開展系列普法講座，為長(zhǎng)三角地區(qū)的5萬余名保險(xiǎn)從業(yè)人員直播警示教育課，取得了“辦理一案、治理一片”的良好效果。

　　作為靜安區(qū)第三方機(jī)制管委會(huì)成員，華東政法大學(xué)教授、文伯學(xué)院副院長(zhǎng)吳允鋒全程參與了該企業(yè)合規(guī)的監(jiān)督評(píng)估工作，從針對(duì)企業(yè)的合規(guī)計(jì)劃書提出整改建議，到中期評(píng)估考察，以及出具第三方監(jiān)督考察報(bào)告，直至最終的合規(guī)考察。

　　“這種有溫度的改革試點(diǎn)工作必將促進(jìn)企業(yè)依法依規(guī)經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)法治社會(huì)不斷提質(zhì)增效，促進(jìn)企業(yè)修復(fù)成長(zhǎng)過程中的‘病癥’，煥發(fā)出有利于企業(yè)自我、企業(yè)家自身、社會(huì)需求發(fā)展的勃勃生機(jī)。”吳允鋒評(píng)價(jià)說。

　　據(jù)了解，隨著涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)持續(xù)深入，“既抓末端、治已病，又抓前端、治未病”成為上海檢察機(jī)關(guān)的努力方向。上海檢察機(jī)關(guān)不斷探索突破，從個(gè)案切入，向涉案企業(yè)乃至相關(guān)行業(yè)提出有針對(duì)性的意見建議，并采取一系列切實(shí)舉措，督促企業(yè)構(gòu)建有效合規(guī)體系，助推行業(yè)健康發(fā)展。

　　浦東新區(qū)檢察院、楊浦區(qū)檢察院在全面梳理知識(shí)產(chǎn)權(quán)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，相繼出臺(tái)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）》《企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)指引》，從合規(guī)管理體系、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與處置等方面引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)特定領(lǐng)域合規(guī)管理。

　　楊浦區(qū)檢察院還與上海數(shù)據(jù)合規(guī)與安全產(chǎn)業(yè)發(fā)展專家工作組共同研發(fā)企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)自評(píng)估平臺(tái)，免費(fèi)提供數(shù)據(jù)合規(guī)基礎(chǔ)評(píng)估服務(wù)，幫助企業(yè)全面盤點(diǎn)隱私政策、數(shù)據(jù)安全和風(fēng)險(xiǎn)管理措施等數(shù)據(jù)治理體系，自動(dòng)生成包括風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)級(jí)、影響評(píng)估、建議解決方案在內(nèi)的評(píng)估報(bào)告，較傳統(tǒng)方式節(jié)省60%以上的時(shí)間，極大提高企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)工作智能化水平。

　　今年2月18日，上海市十五屆人大常委會(huì)第三十九次會(huì)議表決通過《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)條例》，明確要加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)指導(dǎo)，這也是對(duì)上海檢察機(jī)關(guān)涉案企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)工作的肯定。

　　“既要防止不當(dāng)辦案影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)，更要辦好案件促進(jìn)企業(yè)合規(guī)發(fā)展，推動(dòng)市場(chǎng)固本強(qiáng)基、行穩(wěn)致遠(yuǎn)。”龔培華說，上海檢察機(jī)關(guān)將繼續(xù)會(huì)同各方力量，攜手同心，匯聚合力，共同打造企業(yè)合規(guī)的“上海方案”，進(jìn)一步健全企業(yè)權(quán)益保護(hù)，營(yíng)造國(guó)際一流營(yíng)商環(huán)境。