擬重點打擊突擊入股，授權(quán)券商管控、調(diào)查員工證券賬戶

　　⊙記者 劉水

　　消息人士向記者透露，為防范內(nèi)幕交易，提高證券公司利益沖突管理能力，監(jiān)管部門近期不斷推動證券公司利益沖突管理制度和信息隔離墻建設(shè)，重點打擊“突擊入股”。

　　監(jiān)管部門要求，證券公司及其從事直接投資業(yè)務(wù)的子公司之間應(yīng)建立信息隔離機制，防止證券公司向該子公司泄露投資銀行項目信息使其“突擊入股”。證券公司業(yè)務(wù)部門人員應(yīng)避免在與該項業(yè)務(wù)存在利益沖突的子公司兼任職務(wù)。

　　同時，為避免證券公司投資銀行業(yè)務(wù)向直接投資業(yè)務(wù)泄露投資銀行項目敏感信息，監(jiān)管部門要求，應(yīng)將直接投資業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)的觀察名單和限制名單的管控內(nèi)容，從而監(jiān)控證券公司從事直接投資業(yè)務(wù)違規(guī)持股的情況。

　　據(jù)介紹，國外證券公司的信息隔離墻主要在投資銀行業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)之間設(shè)置，其目的在于控制內(nèi)幕信息的不當流動，防范內(nèi)幕交易。而國內(nèi)監(jiān)管部門則從管理利益沖突的實際需要出發(fā)，擬擴展信息隔離墻的適用范圍，要求信息隔離墻不再限于投資銀行業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)之間，所有存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間均應(yīng)設(shè)置信息隔離墻，以防范內(nèi)幕交易和管理利益沖突。

　　擬涉及的員工證券賬戶管控問題，監(jiān)管部門認為，證券法并未禁止證券業(yè)從業(yè)人員開立證券賬戶買賣基金，因此不應(yīng)采取“一刀切”的做法禁止證券公司員工開立證券賬戶。員工開立證券賬戶的，應(yīng)要求員工在本公司指定交易或托管，以便于公司監(jiān)控其賬戶。證券公司如不要求員工在本公司指定交易或托管，或者因該公司沒有經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格而無法實施的，應(yīng)要求員工向公司申報其賬戶，以便于公司進行管理。

　　同時，監(jiān)管部門擬賦予證券公司要求員工提供有關(guān)證券賬戶交易記錄等信息和進行調(diào)查的權(quán)利，“有關(guān)證券賬戶”不限于本人，也包括員工近親屬、利害關(guān)系人。